企业外协外包风险及防控措施？

一、企业外协外包风险及防控措施？

一是外协项目范围和价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致企业遭受损失；

二是外协项目管理监控不严、服务质量低劣，可能导致企业难以实现外协项目的目标；

三是外协项目存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致企业相关人员涉案；

四是未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达到要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈，可能导致企业合法权益受到侵害；

五是合同未全面履行或监控不当，可能导致企业经济利益受损等。

二、合同管理风险点及防控措施？

合同是商业交易过程中的产物，交易就涉及到金钱，所以钱款支付是合同管理一大风险点，防控措施是付款方注意要尽量分期分批付，收款方尽量减少付款的批次；交易还会涉及到给付标的物的质量，质量标准也是合同管理的风险点，防控措施是合同中质量标准一定要明确，不能缺少，不能模糊不清；违约责任也是合同管理的又一风险点，防控措施是在合同中既要约定对违约方的制裁，又要赋予自己一方享有合同的解除权。

三、企业怎样进行税务风险防控？

前段时间无锡一家企业被税局扒出3年前偷税的事实，被罚了将近300万！（案例链接在文末）很多企业自己都忘记的事情但是税局大数据还是记得清楚。

大数据对企业发票流向进行360度监管，税务部门也加强了对“互联网+”税务信息系统的打造。

企业的数据和经营信息，税局比企业主知道的更清楚！那怎么能在接到税局电话之前先把风险检测出来，好好防范？踏踏实实经营？如何进行自查？

能看到这个问题的老板，风控意识一定很强，此外就是如何更好的进行风控。

（干货）接下来讲讲企业该如何进行税务风险防控。

企业税务风险防控要求做到税法知识和税收政策的及时准确获取、企业经营各方面从业、财、税、人、金的全方位把控。

业、财、税构成了企业风险管理的三个方面即税务、财务、经营，在当前严管重罚的背景下企业的现状如何？企业对照自查。

经营风险管理

舆情管理：感知慢、分析慢、应对慢

客商管理：发票牵连风险、断货风险、采购舞弊风险、大额坏账风险

存货管理：存货最低安全量、自制与外购难决策、呆滞存货造成大幅减值

财务风险管理

财务分析工具：销售预测、融资预测、盈利预测、成本费用结构分析、综合实力分析

决策模型搭建：项目投资、股权投资、证券投资风险收益难量化

行业数据取得：税负率、毛利率、周转率、资产负债率

税务风险管理

纳税意识：虚开发票？、多套账？、关系税？淡薄的税务意识也让企业税务陷入巨大风险。

税务人才：核算型会计多，税务型会计少

税务信息化落后：手工+表格管理 V 人工智能大数据管理

第三方系统缺失：数据散落难汇总，政策多变难维护

涉税数据庞杂，怎么整合这些税源数据是税务风险管理的前提。

以票扣税的税务管理要求注定了发票管理是税务管理的主题，但是发票的真伪、牵连风险很不好管理，搞不好就被处罚。

金三强大的团队设计了上千个税务稽查比对指标，这些税务分析模型的建立对企业来说是困难了。风险是相对的，依赖于同行业的比较，但是行业数据对个体企业来说是难以获取的。云帐房企业风险管理方案中的采集能力、发票分析能力、指标模型搭建能力、行业数据集成能力可以帮助企业实现风险的提前预警。

企业亟需提高税务风险管理能力

税务风险管理

涉税数据聚合

合同数据、订单数据、银行流水数据、发票数据、客户数据、供应商数据、财务报表数据、申报表数据分布于不同的系统中，难以汇总；而金三具有强大的数据采集能力。企业想要提前风险管控，自然也要对自家数据了解的清晰透彻。

发票风险防范

进行发票真伪批量查询、走逃失联企业牵连风险；进销项发票数据比对，避免出现进销不一致被稽查；而金三具有强大的数据分析能力。

行业数据与稽查阈值的取得

作为个体企业难以获得行业数据以及数据稽查指标及阈值。而金三除了可以对涉税数据进行大数据处理，同时还对接多个部门，很容易取得行业数据。

税务分析模型建立

税务政策多变、税务人才缺乏，导致企业难以建立其可实现事前预警、事中控制、事后纠正的税务分析模型；而金三具有庞大的专家团队与建模人员搭建了上千个税务分析指标。

财务风险管理

财务预算编制：销售预测、资金需求预测、盈利预测需要有效数据和预测工具，方便对历史数据进行推演。

项目投资决策：股权投资、债券投资、项目投资时，投前需要分析模型评估投资及项目的回收期、收益；投后需要工具管理其项目的风险。

成本费用管控：降本增效一直是企业的财务管理的重要工作，但在成本结构管理、成本控制、费用结构管理、费用控制、预算控制方面要有好的工具及行业参照标准来支持管理。

财务杠杆管理：中小企业在发展过程中，快速扩张，盲目投资导致流动性风险，要有对负债比重、负债结构、流动性、现金的流管理。

经营风险管理

经营决策依据：财务数据本身是经营决策的重要依据，但是大多数企业的财务数据是沉睡的，与经营分析割裂的，导致经营决策失败。

客户经营能力了解：难以对客户的资信状况及持续经营能力全面了解，导致赊销信用政策失败产生大额坏账，尤其是隐形关联客户难识别，带来的影响更严重。

供应商法律遵从把握：事前对供应商资信状况难以全面了解，导致断货风险、走逃发票不能抵扣补税风险；也不能对供应商进行持续动态监测。

外部舆情应对：互联网下的舆情是把双刃剑，企业对外部舆情的反应慢、处理慢，给企业带来很大的公关成本、造成股价暴跌、甚至于破产。

风险解决要从源头入手，做到事前预警、事中控制、事后纠正。

智能税务风险管理体系设计

风险预警：风险预警可以先于“金税三期”系统识别企业的财税风险，帮助企业提前预警。通过对企业的票据、财务、税务、合同等数据的读取，结合1000多个“金税三期”财税监控指标，设置更严格的预警阈值，钻透更深的维度，实现提前预警并能追溯到问题业务源。

财税体检

•财税体检可以对已结账、已申报数据进行检查，并提供解决方案。

•1000+财税指标，体检范围涵盖增值税、所得税、个人所得税、收入、成本、费用、往来、存货、抵扣等各个方面。

•充分考虑税务局监控值、行业值。涵盖全国36个税区主要指标监控值、455个三级行业、20余万条行业数据。

风险溯源

风险检测范围涵盖企业纳税信用等级、增值税风险、发票风险、企业所得税风险、个人所得税风险、附加税风险等。

汇缴检测

•比对往年汇算清缴数据、表间数据、单据数据、分析汇算清缴数据及业务场景存在的收入所得类、税前扣除类、特殊事项类、申报事项类等风险。

•尽可能的避免企业遭遇不必要的税负风险，降低企业的税务风险，保证企业可以最大程度的享受税务政策优惠

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四、财务管理风险点及防控措施？

财务管理风险点主要包括资金流动性、财务造假、内部控制失效等方面。为防控这些风险，需要建立完善的风险控制体系，加强财务监管和内部审计，提高员工的风险意识和内控意识，加强财务信息的真实性和准确性。同时，加强与银行、税务等部门的沟通与合作，打造诚信企业形象，增强市场竞争力。

五、企业税务风险防控怎么做？

（一）健全制度基础1.完善企业内控制度当前，我国财务会计制度和企业会计准则基本完善，税收制度也逐渐健全，但财务会计与税法规定之间的差异将长期存在。为避免税务风险，企业财务工作者须把握上述差异，尽量做到正确纳税，这一客观要求具体表现为企业内部控制制度的完善，即企业应致力于管理水平的提高和风险意识的增强，在严格把握传统财务内控手段的前提下，对现代化知识技术充分利用，建立一套操作性强、便于控制的内部财务报告组织信息系统。

2.健全税务代理制度税务代理，即税务代理人在国家法律法规限定的代理范围内，依纳税人、扣缴义务人的委托，代为办理税务事宜的各项行为的总称。小企业如不具备自身进行独立税务核算的能力，可选择外部税务代理机构代劳，但是一定要选择合法合规且信誉度较高的税务代理机构。一旦形成稳定委托关系，因其对本企业相关情况比较了解，可以长期合作，不宜频繁更换。

（二）构建税务风险预测系统企业应定期全面、系统、持续地收集内部和外部相关信息，结合实际情况，通过风险识别、风险分析、风险评价等步骤，查找企业经营活动及其业务流程中的税务风险，分析和描述风险发生的可能性和条件，评价风险对企业实现税务管理目标的影响程度，从而确定风险管理的优先顺序和策略。一般而言，企业应结合自身税务风险管理机制和实际经营情况，重点识别下列税务风险因素：

1.管理层的税收遵从意识和对待税务风险的态度；2.涉税业务人员的职业操守和专业胜任能力；3.企业组织机构、经营方式和业务流程；4.税务管理的技术投入和信息技术的运用；5.企业财务状况、经营成果及现金流情况；6.企业相关内部控制制度的设计和执行；7.企业面临的经济形势、产业政策、市场竞争及行业惯例；8.企业对法律法规和监管要求的遵从。

（三）实时监控税务风险评估预测税务风险，并采取相应措施化解风险，是防范企业税务风险的关键。在日常经营过程中，应积极识别和评价企业未来的税务风险，综合利用各种分析方法和手段，全面、系统地预测企业内外环境的各种资料及财务数据。比如分析税务风险的可能性、严重性及影响程度，以了解税务风险产生的负面作用。以正确评价税务风险为基础，企业还应加强对税务风险的实时监控，尤其在纳税义务发生前，对企业经营全过程进行系统性审阅和合理性策划，尽可能实现企业税务的零风险。在实施监控行为的具体过程中，要合理、合法地审阅纳税事项，合理规划纳税事项的实施策略等，并对纳税模式不断分析和调整，测定其税收负担，制定相应可行的纳税计划。

六、仓库风险及防控措施？

仓库主要存在以下风险：火灾风险：仓库内存放着大量的货物，一旦发生火灾，将会造成巨大的财产损失和人员伤亡。盗窃风险：仓库内存放着大量的货物，容易成为盗窃的目标。货物损失风险：仓库内的货物可能会因为各种原因而受到损失，如潮湿、发霉、变形等。员工安全风险：仓库内的员工可能会因为各种原因而受到伤害，如高处坠落、物体打击、触电等。针对以上风险，可以采取以下防控措施：加强消防安全管理，定期进行消防演习，确保消防设施的正常运行。加强仓库安保措施，安装监控摄像头、报警系统等，确保货物的安全。对仓库内的货物进行分类存放，定期进行检查和维护，确保货物的质量和安全。加强员工安全培训，提高员工的安全意识和应急处理能力。总之，仓库管理需要综合考虑各种风险因素，并采取相应的防控措施，以确保仓库的安全和正常运行。

七、融资性贸易法律风险防控及管理？

融资性贸易是指在国际贸易中，贸易双方之一或双方通过第三方融资机构获得融资支持来完成交易。在融资性贸易中存在一定的法律风险，以下是一些融资性贸易法律风险的防控及管理措施：

1. 合同条款明确：合同是融资性贸易中最重要的法律文件之一。确保合同条款明确、详尽，涵盖双方责任、义务、权益、赔偿等关键事项，并确保在合同中约定了相应的融资条款和限制条件。

2. 风险评估和可信度调查：在选择融资方和贸易伙伴时，进行全面的风险评估和可信度调查是很重要的。通过研究贸易伙伴的信誉、经营状况、财务状况和历史记录等方面的信息，可以减少交易风险。

3. 控制交付和付款环节：在交付和付款环节中，采取适当的控制措施是关键。例如，使用可追踪的物流服务，以确保货物的安全性、可及时追踪和监控。对于付款，可以采用保函、托收、信用证等支付方式来确保付款的可靠性和安全性。

4. 合规性管理：确保在融资性贸易中的所有行为符合适用的法律法规和相关规定，包括国内法和国际法。及时了解并遵守监管机构发布的规定，以规避任何违法或违规行为。

5. 适当的法律保护：在融资性贸易中，适用的法律保护措施可以为各方提供额外的权益和保障。例如，通过签署国际贸易仲裁协议、保险合同等方式，增强纠纷解决和索赔的能力。

这些措施只是一些常见的防控和管理方法，具体的风险防控和管理应根据实际情况进行评估，并与专业的法律、经济和风险管理机构进行咨询和合作。此外，定期审查和更新融资性贸易相关的法律规定和风险管理策略也是至关重要的。

八、企业风险防控实施细则？

实施细则有4项:

1、全面性原则：任何企业都应对风险进行全方位管理、控制、执行和监督；

2、适应性原则：风险管理要和企业单位的经营规模、业务范围等都是相匹配的，并且不定期进行调整；

3、独立性原则：风险管理的专业部门或是机构要制定具体的方案、政策等；

4、融合发展原则：风险管理要和企业、用人单位的发展相互融合，能够在风险管控的范围内助推企业业务的发展。

九、保密风险点及防控措施？

1.文件资料未加分类和编号，乱扔在桌面上。

2.个人使用电脑、手机等设备，未设置密码。

3.在公共场所随意谈论公司机密。

4.私自打印、复印、扫描公司文件。

5.将公司文件夹带回家，与家人共享。

6.在社交媒体上分享公司机密。

7.被要求做兼职时，答应泄露公司机密。

8.接受匿名的社交媒体礼物，里面可能包含公司机密。

十、审计风险点及防控措施？

审计风险点是指审计人员在审计过程中可能会遇到的不确定因素，这些因素可能会影响审计结果的准确性和可靠性。以下是常见的审计风险点及其防控措施：

1、审计证据不足：审计人员需要获取足够的审计证据来支持审计结论，如果证据不足或证据不充分，就会导致审计风险。防控措施包括扩大审计范围、增加审计程序、多角度验证被审计单位的情况等。

2、审计方法不当：审计人员采用的方法可能不合适，导致审计结果不准确。防控措施包括采用合适的审计方法，如抽样审计、分析性审计、详细审计等，同时根据被审计单位的情况进行调整。

3、审计人员素质不高：审计人员的素质直接影响审计结果的准确性和可靠性。防控措施包括提高审计人员的专业素质和职业道德水平，加强培训和考核，确保审计人员具备必要的技能和知识。

4、被审计单位管理不规范：被审计单位的管理不规范，导致审计风险。防控措施包括了解被审计单位的管理情况，加强对被审计单位的监督和管理，确保被审计单位的业务活动和财务记录真实、合法、完整。

5、法律法规变化：法律法规的变化可能导致审计风险。防控措施包括及时了解和掌握相关法律法规的变化，根据变化情况调整审计程序和方法，确保审计结果的合法性和合规性。

总之，审计风险点的防控措施包括获取足够的审计证据、采用合适的审计方法、提高审计人员的素质、加强被审计单位的管理和监督、及时了解和掌握法律法规的变化等。通过这些措施，可以降低审计风险，提高审计结果的准确性和可靠性。